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因研报业务存在违规 财通证券遭监管责令改正

2023-08-26 09:39:43    来源:北京商报


(资料图片)

讯(记者 刘宇阳 郝彦)8月25日,浙江证监局发布公告表示,发现财通证券(601108)发布证券研究报告业务存在业务管理制度不健全及执行不到位、内部控制有效性不足、服务客户活动管控不严、人员管理不到位等问题,违反多项规定。

综上,浙江证监局决定对财通证券采取责令改正的监督管理措施。

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